【企業(yè)合規(guī)】合規(guī)組織體系管理制度

發(fā)布日期：2024-03-31

合規(guī)組織體系包括決策層(董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、合規(guī)管理委員會(huì))、管理層(合規(guī)負(fù)責(zé)人、部門(mén)經(jīng)理、合規(guī)專員)、執(zhí)行層(企業(yè)全體成員)。

一、合規(guī)決策層

企業(yè)的決策層是企業(yè)合規(guī)管理體系的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)管理體系負(fù)最終責(zé)任。企業(yè)決策層主要包括“三會(huì)”,即董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、合規(guī)管理委員會(huì)。

(一)董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

1.批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和合規(guī)報(bào)告。

2.審核發(fā)布并推動(dòng)完善合規(guī)管理體系。

3.決定合規(guī)管理委員會(huì)、合規(guī)部門(mén)設(shè)置以及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免，聽(tīng)取并審議合規(guī)管理委員會(huì)工作計(jì)劃、工作報(bào)告。

4.研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)。

(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

1.監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)。

2.監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況。

3.對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議。

4.向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。

(三)合規(guī)管理委員會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

1.建立合規(guī)管理戰(zhàn)略，明確合規(guī)管理目標(biāo)。

2.建立和管控合規(guī)管理部門(mén)的組織架構(gòu)、工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算以及權(quán)責(zé)履行情況。

3.審查合規(guī)管理體系、各項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告、分項(xiàng)合規(guī)報(bào)告等。

4.聽(tīng)取合規(guī)管理工作匯報(bào)，指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作，包括管理層反饋。

5.管控針對(duì)企業(yè)、董事、高管、員工或者聘用外部機(jī)構(gòu)開(kāi)展的重大內(nèi)外部合規(guī)調(diào)查。

6.提出對(duì)董事或者監(jiān)事合規(guī)審查預(yù)案，提交監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)或者股東大會(huì)討論決定，并按照權(quán)限決定對(duì)有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。

二、合規(guī)管理層

(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人(首席合規(guī)官CCO)的職責(zé)

合規(guī)負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人，獨(dú)立于企業(yè)內(nèi)部其他職能部門(mén)，并與其他部門(mén)負(fù)責(zé)人一起合作，促進(jìn)合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施，以確保企業(yè)所有部門(mén)的合規(guī)性。合規(guī)負(fù)責(zé)人的主要管理職責(zé)包括：

1.貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層對(duì)合規(guī)管理工作的各項(xiàng)要求，全面負(fù)責(zé)企業(yè)的合規(guī)管理工作，確保合規(guī)管理與合規(guī)目標(biāo)保持一致。

2.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定符合企業(yè)內(nèi)部要求和外部要求的企業(yè)合規(guī)管理制度，并構(gòu)建有效運(yùn)行的合規(guī)管理體系。

3.協(xié)調(diào)合規(guī)管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，確保合規(guī)管理制度得以認(rèn)真執(zhí)行。

4.定期組織并且實(shí)施合規(guī)審查，監(jiān)測(cè)企業(yè)合規(guī)管理制度的落實(shí)情況，并進(jìn)行有效性評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。

5.負(fù)責(zé)收集合規(guī)管理反饋信息，監(jiān)測(cè)企業(yè)內(nèi)部與外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整并完善符合新要求的合規(guī)管理體系。

6.負(fù)責(zé)舉報(bào)信息的搜集與處理，主持內(nèi)部調(diào)查程序，形成調(diào)查處理報(bào)告。

7.負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)外部調(diào)查，確保調(diào)查程序中企業(yè)應(yīng)對(duì)調(diào)查的合規(guī)性。

8.領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)，加強(qiáng)合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，做好人員選聘培養(yǎng)，監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)及各部門(mén)合規(guī)專員認(rèn)真有效地開(kāi)展工作。

(二)部門(mén)經(jīng)理的職責(zé)

1.起草部門(mén)合規(guī)管理制度草案，全力配合合規(guī)負(fù)責(zé)人制定部門(mén)合規(guī)管理制度。

2.嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃，確保合規(guī)管理制度得到有效實(shí)施。

3.按照合規(guī)計(jì)劃制定本部門(mén)合規(guī)管理實(shí)施方案，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

4.積極組織和支持合規(guī)培訓(xùn)，培養(yǎng)部門(mén)員工合規(guī)意識(shí)，指導(dǎo)部門(mén)員工執(zhí)行合規(guī)管理各項(xiàng)規(guī)定。

5.鼓勵(lì)部門(mén)員工提出合規(guī)問(wèn)題并給予支持，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正、上報(bào)部門(mén)內(nèi)部不合規(guī)行為，排除任何形式的報(bào)復(fù)行為。

6.積極參與管理和解決本部門(mén)不合規(guī)問(wèn)題。

7.具有本部門(mén)合規(guī)專員提名權(quán)。

(三)合規(guī)專員的職責(zé)

為保證每個(gè)職能部門(mén)履行合規(guī)義務(wù)，企業(yè)可在每個(gè)部門(mén)單獨(dú)設(shè)置合規(guī)專員崗位，主要職責(zé)為：

1.合規(guī)專員受合規(guī)管理部垂直領(lǐng)導(dǎo)，保證合規(guī)管理的獨(dú)立性。

2.負(fù)責(zé)擬訂合規(guī)管理制度草案提交給合規(guī)負(fù)責(zé)人，各部門(mén)合規(guī)專員負(fù)責(zé)本部門(mén)內(nèi)部的合規(guī)管理制度草案擬訂。

3.負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理制度，包括對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)文化培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告、內(nèi)部控制實(shí)施、合規(guī)記錄、記錄文件保管，等等。

4.合規(guī)負(fù)責(zé)人交辦的其他事項(xiàng)。

三、合規(guī)執(zhí)行層

任何部門(mén)和個(gè)人都是合規(guī)管理制度的執(zhí)行主體，上到董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事，下到普通員工。